私募基金是否需要备案（16篇）

【第1篇】私募基金是否需要备案

私募基金需要备案，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。

【法律依据】

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别。

【第2篇】私募基金需要通过证监会吗

【第3篇】私募基金资金规模有上限吗

我国对于私募基金管理规模没有限制性规定，仅对合格投资者的人数进行了规定。

【法律依据】

《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

【第4篇】私募基金托管资质都有哪一些要求

私募基金托管资质的要求有：

1. 有负责托管业务的专门部门或机构;

2. 有充足的熟悉托管业务的专职人员;

3. 具备保管托管财产的条件;

4. 有营业需要的固定场所和软硬件设施;

5. 有完备的托管业务系统。

【法律依据】

根据《私募投资基金管理暂行条例》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。

【第5篇】私募基金包括哪些要素

私募基金包括投资人、管理机构、托管银行、中介服务机构等要素。

一、是投资人，即认购基金份额的出资人，可以是自然人、也可以是企业法人、社团组织、银行、保险机构、证券公司、银团等机构。

二、是管理机构，即基金管理公司，既是投资人之一，又是其他投资人的服务机构、投资管理专业团队;

三、是托管银行，具体负责投资资金的暂存保管、执行支付令、承办投资人收益及本兑付，确保投资人资金安全;

四、是中介服务机构，如律师事务所、会计师事务所、审计事务所、税务师事务所、评估机构等，在基金管理公司的统筹安排下，负责投资前项目及项目公司尽职调查、法律审查，为投资人事前把关。

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

【第6篇】证券私募基金是什么意思

用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。

被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。

私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。

私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

【第7篇】私募基金登记备案的流程是什么

私募基金登记备案的流程是：

1、确定合格投资者；

2、进行工商设立登记；

3、开立银行基本户；

4、开设基金募集账户；

5、选择托管机构及外包机构；

6、将上述流程涉及的相关文件上传协会管理人系统的产品备案栏。

【第8篇】私募和公募基金的区别

公募基金和私募基金是两种互相对立的基金，以下就是它们的具体区别：

1、募集对象不同：私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金，公募基金是直接向社会大众公开募集的资金。

2、募集方式不同：私募基金非公开发售，公募基金是公开发售的。

3、信息披露不同：私募基金信息披露较少，保密性很强；公募基金受到严格的监管，需要全面地进行信息披露。

4、投资限制不同：私募基金投资的限制由协议进行约定，公募基金根据基金的种类不同均有严格的投资范围限制，比如货币基金不允许投资股票等。

5、业绩报酬不同：私募基金收取业绩报酬，一般不收管理费；公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。

6、投资理念不同：私募基金追求绝对收益和超额收益，公募基金投资目标是超越业绩比较基准。

7、投资比例不同：私募基金在投资方式、持股比例、仓位等方面比较灵活，公募基金因为牵扯到众多投资者的利益，因此自投资比例上有严格的要求。

【第9篇】中国私募基金是什么时候开始的

中国私募基金是1984年开始的。从1984年中国引进风险投资概念至今，我国私募股权投资已经历了30多个春秋的潮起潮涌。在国际私募股权投资基金蜂拥而至的同时，本土私募股权投资基金也在快速发展壮大，我国的私募股权投资业已经从一个“新生儿”逐步成长起来，并已开始迈出坚实的步伐。

私募（privateplacement）是指以非公开发行方式向合格投资者募集的一种证券融资方式。

【第10篇】投资私募基金风险大吗？

私募基金风险较高，风险与收益成正比。风险主要有两方面，一是私募机构本身是否正规，是否受法律承认及监管；二是投资策略，不同的策略有不同的风险。如果是价值投资，且做了严谨的基本面分析，那么风险就比较可控。基本面分析包括公司产品、渠道、竞争格局、管理层能力、策略等的研究。

广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。在中国金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。

【第11篇】私募基金和公募基金的区别

公募基金与私募基金的区别

1、公募是指面向不特定对象募集的基金，简单地说，就是广大社会公众都可以参与的一类基金；而私募基金是面向特定对象非公开募集的基金。

2、公募基金的起投门槛比较低，大多数都是1元起，最多也不会超过1000元，而私募基金的起投门槛一般为100万元，主要面向高净值客户。

3、公募基金主要投向股票、债券、商品，而私募基金投向较广。

4、公募基金对投资品种以及投资比例有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。

5、公募基金支持随时申购和赎回，私募基金申购半年内一般不允许赎回。

6、公募基金的信息披露要求非常严格，按照规定，公募基金每个季度都要详细地披露其投资目标、投资组合等信息。而私募基金信息披露公开度较低。

7、公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几亿元。

8、公募基金受证监会监管，私募基金受银监会监管。

【第12篇】私募股权投资基金品牌口号

一、中诚信万家，融资赢天下。

二、投资好基金，就买中诚信。

三、诚信担保，投资美好。

四、投融资海洋，中诚信导航。

五、投资担风险，诚信保发展。

六、中诚万家，信融天下。

七、中诚信，财智鑫。

八、金融更出彩，诚信赢未来。

九、中诚信，好投融。

十、选择中诚信，投融更放心。

十一、诚信相伴，投融典范。

十二、主流基金，诚信首选。

十三、诚信为本，融通天下。

十四、中正自守，诚达天下，信用无限。

十五、中诚信，或许可以改变你的生活。

十六、中诚信赖，融赢未来。

十七、中诚信，我信赖。

十八、人人都是理财家启动小微企，中诚信助你。

十九、中华大地，诚信汇赢。

二十、基金杰作，信守承诺。

二十一、中诚为信，投赢为本。

二十二、以诚于本，以信于恒。

二十三、中诚信，最专业的理财机构。

二十四、诚信万家，贷动天下。

二十五、中诚信理财，财源滚滚来。

二十六、中诚执著，永信深境。

二十七、中正以观天下，诚信融通四海。

二十八、财富，我帮你创造。

二十九、诚中求成，信创共赢。

三十、信立中诚信，成就财富梦。

三十一、登录中诚信，下载财富梦。

三十二、投融一步走，诚信不用愁。

三十三、诚必信，融必赢诚信之道，稳健回报。

三十四、投融全方位，服务零距离。

三十五、立于中，融于信，贷于诚。

三十六、中正自守，诚信百年，信立天下。

三十七、让钱去生钱，诚信来代言。

三十八、中”投天下，“诚信”无价。

三十九、中诚信金融伙伴，诚信典范。

四十、中诚信，让投资更有信心。

四十一、专于金融，中（忠）于诚信。

四十二、中远为使，诚信天下。

四十三、诚信永恒，投融皆赢。

四十四、中诚信，到财富彼岸的中转站。

四十五、诚为尺，信为度，基金精彩心守护。

四十六、价值新航线，中诚信体验。

四十七、牵手中诚信，财富大跃进。

四十八、基金有道，诚信致远。

四十九、诚信理财，问鼎未来。

五十、中诚信基金，享成功投资。

【第13篇】成立私募基金公司流程/成本

成立一家私募基金公司要多少成本？

公司注册阶段：

你给自己的私募起了一个高大上的名字，然后开始了私募大佬之路。然而这条路是用钱铺起来的，相信我。首先是注册资本金。注册资本金最好是1000万（当然也有几百万的注册资本通过备案的先例，但是你去瞧瞧那些核心高管，得足够牛x才有可能哦）。鉴于私募管理人登记的过程差不多，我们这里只讨论证券类私募。你很快要进行管理人登记，所以实缴资本要求至少250万，这是你（和其他股东）实实在在要拿出来的现金，还要提供这部分现金的来源。你以为拿出250万现金就结束了吗？太天真！剩下的750万未实缴部分，也要拿出材料，证明你有出资的能力。接下来我们开始公司注册。刻章、开立银行账户、做logo、开立社保公积金账户等，便宜的几千元可以搞定，贵一点的大几万也有。不过一个悲伤的故事是：现在全国很多地方都不让注册私募公司，可以选择的地方其实很有限。然后你需要租个办公场所。协会登记的时候，是要看你的办公楼和带logo的前台照片的，这个无法作假。

办公场地面积最好在100平以上，当然数字不是绝对的，主要看办公场地与公司的人员数量及发展规模相匹配。在这个行业，办公场所很重要。你以为有个办公室就可以了？想多了。你不是私募界的乔布斯，这儿也不是美利坚，在中国做私募可不能从车库里起家。正如一位知名私募的朋友所说：“你不可能挑选一个便宜的写字楼。你的投资者来了，看到你寒酸的样子，怎么会将资金放心交给你打理呢？”北上广深中心区域的豪华写字楼是私募的最爱，以帝都为例，英蓝大厦、国贸三期是每个私募基金经理的终极梦想，最好是在金融街和国贸，气质上输不起。尽量不要设在五环外（做夜盘的除外），只比四环多一环，格调已在千里之外。而在上海，高大上的陆家嘴是首选之地，今年各大写字楼租金大涨甚至翻倍，成本小不了。公司注册成功了，后面的路还长着呢。。。

私募基金管理人备案阶段：

公司注册好了，开始去协会做私募管理人登记。私募管理人登记的要求有很多，我们只罗列花钱的项目。首先是员工。按协会的要求，最少5个全职员工（包括至少2个高管），实操中7-8个比较合适。这些员工的薪资、社保公积金都要按时发、按时缴，也是一笔不小的开支，每个地方的平均薪资、社保基数都不同，大家可以根据自己当地的数据大致算一下。以上海为例，员工平均工资是10338元/月，社保基最低下限是5975元/月。然后是法律意见书，稍微大点或知名点的律所至少都是10万起，小的律所可能会有10万以下的，不过这一步就不要省钱了，不幸找到不靠谱的律所，被打回来又是一场浩劫，反反复复浪费的是时间呐，时间就是金钱呐！这里安利下我们私慕好帮手的私募管理人登记咨询服务吧，专业靠谱又省心。

资金募集阶段：

管理人登记申请成功后，可以小庆祝一下，然后进入恐怖的资金募集阶段。当然所有私募都缺钱，不过你会发现你尤其缺钱，没人给你代销，你能依靠的只有客户，或者土豪朋友。你才发现你的人脉和资源贫瘠的可怕。直销团队肯定雇不起，咬咬牙找个财富管理公司，大的财富管理公司表示不约，小公司自信地说可以，但开口就要抽募集资金总量的3%-5%。还是自己找客户吧，请客户吃饭喝茶，这钱不能省。一圈下来，花出去的钱，轻松超过一平米的帝都房价。恨不得在身上贴满“我在募资”，在朋友圈推销。不好意思，你已经触犯监管法规了，私募怎么能大张旗鼓的公开推介呢？整个网站还得做足各种风险提示，加上各种特定程序，这才符合“私募”的气质。基金募集的时候，你需要一个pb服务商为你提供一系列服务（交易、托管、外包），一般按基金规模的一定比例收费。

公司运作阶段：

一切就绪，你终于坐在了办公室的彭博终端前。然而未来的一年，你会面临一系列成本。包括但不限于：人力成本：私募基金最大的花销就是人力成本。小私募也要具备财务、风控、操盘手、营销人员。这些是底配，规模稍大的还要基金经理、研究人员、开发团队，还有前台、网络维护、营销、行政。工资支出自己算吧，小型私募的研究员（如果有）年薪十几万，好在非核心职能员工的工资水平可以控制在农民工标准。当然你也可以一人充当基金经理、研究员、交易员，客户来参观的时候让表弟在电脑前坐一会儿就可以。税费：企业所得税、增值税等；年审费：公司每年得年审，有限合伙型的基金产品满一年后也得找个会计师事务所发审计报告，几千到几万吧；基金业协会会员费：如果你加入中国证券投资基金业协会，每年缴纳会员费2万元。除此之外，你每年还要付出：水电费、电脑、办公费、写字楼租金。所以，不要再奢求一个漂亮的前台或长腿女秘书了。综上，一家低配私募一年的运营成本，100万元基本打不住。协会在《私募基金管理人登记须知》里面也说了，作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。还记得上面我们说的，注册资本1000万、实缴250万的标准吗？虽然监管没有明确说明，但其实早已看透一切。按照私募行业2%管理费+20%业绩提成的规矩，那2%的管理费是你的唯一依靠。奔私后，终于一步步登上了金融行业的制高点，似乎一切都挺过来了，然而你会发现，依然无法看清这个神奇的市场。但是，正如所有行业一样，幸运之神总是眷顾那些肯辛勤付出努力的人，总有一些幸运儿成就一年翻数倍的佳话，每个人都有可能站在金字塔顶。进入私募市场之后，你自己的故事，才刚刚开始……

【第14篇】香港设立私募基金

怎样在香港设立有限合伙基金lpf

2023年3月20日，香港政府在政府宪报上公布了《有限合伙基金条例》（草案），根据香港的立法程序，《条例》经三读通过后，预计将在今年8月31日正式实施。

根据《有限合伙基金条例》，香港注册lpf要求如下：

香港lpf的注册要求

（1）至少有两名合伙人(即一名普通合伙人(general partner, “gp”) 以及(至少)一名有限合伙人 (limited partner, “lp”) 。gp可以是在香港设立的公司，在香港注册的非香港公司、有限合伙企业（无论是香港或非香港），lpf或个人；

（2）通过一份有限合伙协议成立 ；

（3）在香港拥有一个注册地址 ；

（4）由gp156任命投资经理6991(可以是gp本身)来执行3780日常投资管理职能 ；

（5）在香港公司注册处 (registrar of companies) 注册 。

（6）lpf可用于（但不限于）：风险投资、私募股权和并购基金、房地产基金、基础设施和项目基金、特殊情况/混合基金、信贷基金、投资于数字资产的基金（例如加密货币和虚拟资产等）。

（7）必须任命一名投资经理（可以是普通合伙人，18岁以上的香港居民或在香港注册的公司）来执行日常的投资管理职能

（8）必须任命审计师来审计lpf的财务报表

（9）必须任命一名负责人，以执行《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）附表2所规定的预防性反洗钱/反恐筹资（aml / ctf）措施

（10）基金合伙人名单，不对公众开放查阅。

值得注意的是，注册lpf须由已注册香港律师行或在香港获认许就香港法律执业的律师代表有关基金提交，向香港公司注册处处长提出申请，而非向香港证监会申请。这一点与香港开放式基金（open-ended fund company）相同，比较简化。

香港lpf涉及的税收

（1）利得税豁免。在基金层面，根据《2023年税务（豁免基金缴付利得税）（修订）条例》，有限合伙基金在符合相关豁免条件时可享受利得税豁免；同时此种豁免同样适用于有限合伙基金为投资目标公司而设立的符合条件的特殊目的载体（最重要的条件是该特殊目的载体的唯一功能为持有目标公司股权）。

（2）资本税：在投资人层面，投资人向有限合伙基金出资时不征收资本税。

（3）印花税：在投资人层面，有限合伙基金的权益并非《印花税条例》规定的“证券”，在认购、转让或赎回基金权益时不征收印花税。

（4）其他税收优惠：香港不对利润分配或资本返还征收预提税，亦无例如增值税等其他间接税。

香港对投资经理收取的管理费按照属地原则进行管理，对来自香港的管理费收入按照16.5%缴纳利得税；对于投资经理的核心投资管理活动在香港以外进行的业务，该部分管理费收入可在离岸报税申请通过后免税。因此，如果管理人证明其部分或大部分实际管理业务在香港以外地区发生，则对该部分管理费用无需向香港政府缴纳利得税（但需要注意的是，投资经理如为外国居民，还应遵守所在地的相关税收规定），经过此种税务安排，可有效的将管理人的管理费利得税率降低至16.5%以下。此外，依据投资基金的商业惯例，在投资者收回全部投资后，投资经理一般会按照资本增值的20%收取“附带收益”（carried interests），香港财政司司长陈茂波在预算案演辞中提及，香港正在计划为在香港营运的私募基金所分发的“附带收益”，在符合若干条件的前提下，提供税务宽免，以吸引更多私募基金在香港注册和营运。具体的“附带收益”的税务优惠政策预计于2023年内出台。

值得注意的是，香港已经与40余司法管辖区签订了《双重税收协定》（double taxation agreements）协议以便于外国投资人进行税收筹划，但总体税负成本仍需投资人结合本国税务政策进行综合评估。此外，如果投资目标公司在中国大陆，为获得《内地和香港特别行政区关于对所得避免双重征税和防止偷漏税的安排》下的税收待遇，私募基金设立的特殊目的载体需要向香港税务机关申请出具香港税务居民证书以证明其香港税务居民身份。如私募基金本身即为依据《有限合伙基金条例》在香港注册成立的基金，特殊目的载体向香港税务机关申请出具香港税务居民证书会简便和容易许多。

【第15篇】私募基金合格投资者人数的多少

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。

不得超过200人。

《暂行办法》第十一条规定，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

《公司法》规定：有限责任公司由五十个以下股东出资设立；设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人。

《合伙法》规定：普通合伙企业设立要求有二个以上合伙人；有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立。

《证券投资基金法》规定：非公募基金的合格投资者累计不得超过二百人。

【第16篇】什么是私募基金什么是公募基金

说得简单一点，公募就是公开募集。公开的意思有二 第一是可以做广告，向所有认识和不认识的人募集。第二是募集的对象数量比较多，比如一般定义为200人以上。 私募就是私下募集。私下的意思如上 第一，不可以做广告。第二，只能向特定的对象募集。所谓特定的对象又有两个意思，一是指对方比较有钱具有一定的风险控制能力，二是指对方是特定行业或者特定类别的机构或者人。

第三，私募的募集对象数量一般比较少，比如200人以下。 这样我们就明白了，公募基金就是那些已经通过证监会审核，可以在银行网点、证券公司网点、以及各种基金营销机构进行销售，可以大做广告的，并且在各种交易行情中可以看到信息的那些基金。 私募基金是我们都看不到的，私下悄悄进行的。

由于国内私募基金还不合法，他们一般都以投资公司、投资管理公司、投资咨询公司、资产管理公司等的身份存在。操作方法比公募基金简单一些。但是风格更加强悍一些。 私募基金跟公募基金比较，最大的不同是，私募基金是不受基金法律保护的，只受到民法、合同法等一般的经济和民事法律保护。

也就是说，证监会是不会来保护私募基金投资者的，出了问题你们自己解决，或者上法院，或者私了。