私募基金的运作方式有哪些（16篇）

【第1篇】私募基金的运作方式有哪些

1、承诺保底。基金将保底资金交给出资人，相应地设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。

2、接收账号。(也就是说客户只要把账号给私募基金即可)，如果跌破10%，客户可自动终止约定，对于赢利达10%以上部分按照约定的比例进行分成，这种运作方式主要针对熟悉的客户和大型企业单位。通常情况下，私募基金会承诺比公募基金高得多的收益水平。

私募基金的运作方式主要有承诺保底和接收账号两种形式，因此，在选择私募基金的时候，一定要了解其运作方式是哪种，根据其运作方式，来评估其风险，以使风险发生的时候对于自己的经济投资有所准备。

【第2篇】私募基金设立模式有哪些

私募基金的设立模式主要有公司式、契约式、虚拟式、组合式、有限合伙制、信托制。

【法律依据】

根据《证券投资基金法》第九十三条，按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

《合伙企业法》第五十九条，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险。执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管理办法由国务院规定。

【第3篇】私募基金有哪些组织形式

私募基金的组织形式主要有公司式、契约式、虚拟式、组合式、有限合伙制、信托制。

【法律依据】

根据《证券投资基金法》第九十三条，按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

《合伙企业法》第五十九条，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险。执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管理办法由国务院规定。

【第4篇】私募基金的特点有哪一些

1. 购买门槛较高。仅对合格的机构和个人投资者私募发行，不在公开场合发售，也没有公开的推广;同时，其起点金额较高，每份投资一般不少于100万。

2. 追求绝对正收益：私募基金管理人的利益和投资者的利益较为一致，主要原因是私募基金的固定管理费很少，主要依靠超额业绩费生存发展，而超额业绩费是在净值每次创出新高后才可提前的，因此，只有投资者赚到钱，私募才能赚到钱。所以私募基金需要追求绝对的正收益，对下行风险的控制相对严格。

3. 股票的投资比例灵活：在0-100%之间，可称之为“全天候”的产品，可以通过灵活的仓位选择部分或全部规避市场的系统性风险。

4. 操作灵活：目前阳光私募基金规模通常在几千万至几个亿，同时对行业集中度，持股集中度的要求远较公募宽松。相对于公募，其总金额比较小，操作空间大，可以集中持仓一两个行业，及5、6只股票，更有利于基金经理主动管理能力的发挥。

5. 流动性有限制：一般有6-12个月的封闭期或份额锁定期。客户在封闭期中赎回受到限制或需要交纳1%至3%左右的赎回费(目前主流的赎回费规定都在这个范围)具体可参考合同规定。

6. 信息披露较少：通常每周、每双周或每月公布一次净值，规模达到5000万的必须有月度信息披露，所有产品需有季度信息披露。

【第5篇】私募基金形式有哪些

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。具体形式如下：

1、公司式;

2、契约式;

3、虚拟式;

4、组合式;

5、有限合伙制;

6、信托制。

【第6篇】私募基金合法合规吗

私募基金合法合规，各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。否则，不得从事私募基金业务活动。私募基金募集完毕后，也必须向基金行业协会备案。

【法律依据】

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

【第7篇】合伙私募基金的特点有哪些

合伙私募，即利用有限的一切可以产生价值的资源，运用市场法则，通过资本本身的技巧性运作，达到资本创利的最大化。合伙制私募基金，有限合伙制私募股权投资基金是指采取有限合伙的形式设立的股权投资基金。

合伙型私募基金的特点有：1.模式简单、灵活；2.权与管理权相分离；3.结构灵活；4.双重税收。

【法律依据】

《合伙企业法》第二条规定，合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照本法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

【第8篇】私募基金注册条件是什么

私募基金注册条件如下：1.名称应符合《名称登记管理规定》；2.基金型投资基金公司注册资本不低于5亿元，全部为货币形式出资。单个投资者的投资额不低于1000万元；3.至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验；4.管理型基金公司：注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本。单个投资者的投资额不低于100万元。【法律依据】《证券投资基金法》第87条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

【第9篇】买私募基金安全吗

购买私募基金是安全的，但投资者还是需要进行筛选选择。

1、选取标的资产，私募基金的投资方向大多为证券市场，包括股票、债券等。也有些是投向实体的，比如房地产私募股权投资基金等。 资产上按风险排序为:债券风险小于实体小于股票。当然收益是反向排列的。

2、选取私募基金公司，最好了解过私募基金是否合规，有无通过证券基金协会备案。

3、选取好的基金管理人，包括管理人的过往业绩、行业口碑等。 私募基金分为阳光私募和一般私募，阳光私募发行为信托公司，信托公司牌照门槛高，发行的产品资金安全保障高，但是如果是和股票挂钩，要小心证券市场本身的风险。一般私募就需要长期观察再建立合作。

【第10篇】私募基金合格投资者应满足哪些条件

1、具备相应风险识别能力和风险承担能力。

2、投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

3、单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

【第11篇】私募基金经理要缴税吗？

基金投资个人所得税对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

【法律依据】

《个人所得税法》第二条规定，下列各项个人所得，应当缴纳个人所得税：

(一)工资、薪金所得;

(二)劳务报酬所得;

(三)稿酬所得;

(四)特许权使用费所得;

(五)经营所得;

(六)利息、股息、红利所得;

(七)财产租赁所得;

(八)财产转让所得;

(九)偶然所得。居民个人取得前款第一项至第四项所得，按纳税年度合并计算个人所得税;非居民个人取得前款第一项至第四项所得，按月或者按次分项计算个人所得税。纳税人取得前款第五项至第九项所得，依照本法规定分别计算个人所得税。

【第12篇】私募基金的种类

私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

【第13篇】怎么看基金是私募和公募

可以通过募集方式、产品规模、投资限制、流动性以及费用等方面区别某基金时私募基金还是公募基金：

1、募集方式：私募基金只向特定的机构或个人发行，不公开发行；而公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金；

2、产品规模：私募基金单只基金的资产规模大约在几千万至几十亿元之间；而公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元；

3、投资限制：私募基金的投资限制很少，仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，可以参与股票、商品期货、股指期货等多种金融品种的投资；而公募基金投资限制较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等；

4、流动性；而私募基金的流动性则相对较差，如某些私募基金购买后6个月至1年不得赎回；而公募基金的流动性较好，赎回限制较少；

5、费用：私募基金的主要收入来源是浮动管理费，即在基金净值每创新高的利润中提取20%作为提成，那么只有在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利；而公募基金的主要收入来源于固定管理费，规模庞大的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。

【第14篇】私募基金如何销售

随着经济的发展，人们的腰包鼓了起来，理财也随之兴起。有的人则玩起了私募基金，那么私募基金是什么？私募基金如何销售？

1. 私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2. 私募基金在国外被称为是与公募基金相对应的一个金融概念。是一种非公开宣传的、私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资，也即是我国金融市场中常说的“地下基金”。

3. 金融市场中的私募基金。惯常采用的类型主要有两种，一种是基于签订委托投资合同的契约型私募基金，另一种是基于共同出资入股成立股份公司的公司型私募基金。目前在我国比较盛行的私募基金一般都是契约型私募基金。而定私募基金的销售渠道如下。

4. 私募自行销售。这类销售方式一般适合那些号召力大、市场影响力强的私募基金管理人，比如拥有明星私募基金经理、业绩突出产品、券商明星分析师等的私募。

5. 经纪商销售。这类经纪商包括证券公司及期货公司等，他们一方面对投顾比较熟悉和有信心，另一方面还能通过销售私募产品获取一定的佣金收入、通道收入及服务收入，同时提升结算量、规模存量等业绩，因此经纪商跟各大私募有着比较强烈的合作意愿。

6. 第三方平台销售。第三方平台都是专业的私募产品销售机构，因此有着其他渠道无法比拟的几大优势：拥有各类风险收益偏好不同的高净值客户，因此可以根据客户的实际需求提供更加匹配的产品，另外还能在法律允许的范围内，借助平台及合作方的力量为私募基金向合格投资者开展一定程度的宣传。

7. 银行销售。银行不仅自身拥有强大的资金池，同时还拥有强大的高净值客户资源。所以保收益型结构化产品的优先资金一般都可以直接对接银行资金池的资金，银行的高净值客户对银行信任度高，因此银行在推荐私募产品时具有得天独厚的信任优势。

【第15篇】私募基金合同注意事项有哪些

私募基金合同注意事项有：

1、宣传“套路”要警惕。

2、购买渠道要正规。

3、投资要量力而行。

4、事前要摸清底细。

5、决策要理性谨慎。

6、投后要持续关注。

【法律依据】

根据《合同法》第十条，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。

【第16篇】公募基金和私募基金的区别是什么

1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。

2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。

3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。

4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20%作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。

5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。